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章鱼彩票网-营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!

admin 2019-09-05 296人围观 ,发现0个评论

  4日,华安证券布告,近期收到中国证监会上海监管局对公司分支机构出具的《关于对华安证券上海虹买房贷款口区章鱼彩票网-营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!吴淞路营业部采纳出具警示章鱼彩票网-营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!函办法的决议》。

  证监会上海监管局指出,经查,我局发现你营业部的合规办理人员由营业部负责人兼任,致使合规办理人员兼任了与合规办理责任相抵触职务依据相关规则,我局决议对华安证券营业部采纳出具警示函的行政监管办法。

  布告表明,现在,公司已依据相关规则,对上海吴淞路营业部原兼章鱼彩票网-营业部负责人兼任合规管理人员 华安证券收警示函!职合规监督员进行改变,该营业部合规办理人员的设置已契合相关要求。

(责任编辑:DF406)

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